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美國傳票對沖基金調查加密貨幣交易所 Binance

聯邦檢察官正在審查美國對沖基金與加密貨幣交易所 Binance 的交易,作為對世界領先的加密貨幣公司之一可能違反洗錢規則的長期調查的一部分。

聯邦檢察官正在審查美國對沖基金與加密貨幣交易所 Binance 的交易,作為對世界領先的加密貨幣公司之一可能違反洗錢規則的長期調查的一部分。

據兩名知情人士透露,在近幾個月發出的傳票中,西雅圖華盛頓西區美國檢察官辦公室指示投資公司交出與幣安的通信記錄,他們各自審查了其中一份傳票,並就這一條件發表了演講。匿名討論機密問題。

法律專家表示,先前未曾通報的傳票並不一定意味著當局可能會提出指控。根據路透社報道,檢察官正在與幣安討論可能的和解方案,並權衡是否有足夠的證據對該公司提起起訴 報導 過去一個月。

幣安首席策略官帕特里克·希爾曼(Patrick Hillmann)在接受採訪時表示,該公司每天都在與「全球幾乎所有監管機構」進行對話,但他拒絕就美國調查的進展發表評論。司法部發言人約書亞·斯圖夫也拒絕置評。

聯邦對幣安的調查是在加密產業面臨嚴重不確定性之際展開的。 FTX 是一個受歡迎的交易平台,當局稱該平台是一個長達數年的欺騙投資者的計劃,該平台的崩潰引發了人們對數位資產買賣的隨心所欲、基本上不受監管的在線市場的擔憂。

加密貨幣公司的失敗正變得越來越普遍且相互關聯。 7 月崩潰的加密貨幣平台攝氏度向 FTX 附屬公司 Alameda Research 提供了大量貸款,該公司在五個月後破產。幣安創始人兼首席執行官趙長鵬是 FTX 的早期支持者,他出售該公司大量數位代幣的決定引發了客戶恐慌,並擠兌了 FTX 無法滿足的銀行存款。

隨著人們的注意力轉向全球最大的加密貨幣交易所幣安,趙對 FTX 的批評越來越多,並將自己塑造成更嚴格行業監管的擁護者。 「監管機構理應更加嚴格地審查這個行業,這可能是一件好事,」趙在 11 月印尼的一次會議上表示。

然而,法律專家表示,幣安長期以來一直令金融監管機構和執法機構感到沮喪。前司法部檢察官約翰高斯 (John Ghose) 表示,多年來,幣安允許用戶在平台上買賣加密貨幣而無需透露自己的身份,這使得人們洗黑錢變得很容易。2021 年 私營部門。

高斯在擔任檢察官期間表示,“幣安並沒有作為負責任交易所的聲譽。”

幣安的希爾曼承認,該公司在快速擴張的頭幾年在監管合規方面存在缺陷。但他表示,最近幣安在合規計畫上投入了大量資金,與執法部門密切合作,並開發了在其平台上抓捕犯罪分子的新技術。

「在過去的兩年裡,該公司徹底改變了姿態,」希爾曼說。他說,“現在我們擁有了這些資源,我們很容易成為識別、凍結和取回洗錢資金最積極主動的一方之一”,並補充說,他相信加密貨幣犯罪活動的總體事件正在減少。

FTX 前首席執行官 Sam Bankman-Fried 週二在紐約聯邦法院對欺詐指控表示無罪。幣安創始人兼執行長趙長鵬是 FTX 的早期支持者。 (艾德瓊斯/法新社/蓋蒂圖片社)

一個 報告 數據提供商 Chainaanalysis 去年的數據顯示,加密貨幣犯罪在 2021 年創下歷史新高,非法地址收到的資金達到 $140 億,高於 2017 年(幣安成立當年)的 $46 億。 Chainaanalysis 發現,在同一時期,隨著加密貨幣採用的蓬勃發展,非法交易的比例大幅下降。

根據他處理此類案件的經驗,戈斯表示,他認為檢察官正在調查幣安是否違反了《銀行保密法》,該法要求金融機構核實客戶的身份並報告可能構成洗錢跡象的可疑活動,逃稅或其他犯罪行為。

高斯表示,最近的傳票可能意味著檢察官正在審查幣安與美國投資者的關係。他警告說,他對幣安調查沒有第一手資料。

「這些收費的依據是是否有美國客戶,」他說。 “如果有美國客戶,就會被收取規避洗錢要求的費用。”

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作為應對日益增長的監管興趣的一部分,幣安已開始在華盛頓發動魅力攻勢。該公司今年秋天成立了一個全球顧問委員會,由蒙大拿州前民主黨參議員、歐巴馬政府駐華大使馬克斯·鮑卡斯 (Max Baucus) 擔任主席。該委員會還包括前歐巴馬高級顧問戴維‧普洛夫(David Plouffe)。上個月,該公司加入了數位商會,這是一家總部位於華盛頓的加密貨幣遊說協會。

博卡斯和普洛夫沒有回應置評請求。

同時,趙擁有的位於加州帕洛阿爾託的交易平台Binance.US 聘請了兩家外部遊說公司,並成立了一個政治行動委員會,允許其從自己的隊伍中籌集資金,並將所得款項作為競選捐款進行分配。記錄顯示。它還聘請了前聯邦調查局特工 BJ Kang 擔任第一任調查負責人,他曾指導過備受矚目的華爾街內幕交易調查。

發言人為 幣安美國 表示該公司目前沒有計劃向 PAC 捐款。

投資幣安平台的 Belobaba 加密資產基金首席投資官 Carlos Gomez 表示,趙“正試圖做正確的事情”,與政府領導人會面,倡導監管,並提出救助其他面臨困境的加密公司。 “他試圖將自己定位為一個值得信賴的人。”

但有跡象表明,擁有 800 萬 Twitter 粉絲的加密貨幣超級明星趙正在失去一些客戶的信任。加密分析公司Nansen 的數據顯示,在12 月的一個24 小時內,投資者從幣安提取的資金比存入的資金多了$30 億,這是自6 月份以來該交易所單日最大淨提取金額。

蘇塞克斯大學加密貨幣專家兼金融學教授卡羅爾·亞歷山大 (Carol Alexander) 表示:“人們越來越害怕。隨著監管壓力的加大,鯨魚或專業交易員開始撤離幣安。”

趙表示,幣安有足夠的準備金來支持所有用戶存款,他說這一事實得到了獨立審計師的證實。 審查 過去一個月。幣安發言人在一封電子郵件中表示:“每個用戶都可以從幣安提取資產,公司將繼續正常運作。”

然而,在發布評估報告九天后,總部位於巴黎的審計公司瑪澤 (Mazars) 在一份聲明中表示,“由於擔心公眾理解這些報告的方式”,該公司將暫停與加密貨幣公司的合作。儘管幣安有 提到的 對於與瑪澤作為「第三方審計」的合作,該審計師表示,其評估並不構成具有法律約束力的保證或審計意見。

「如果事後發現幣安沒有足夠的資金來支付客戶資產,那麼就其對幣安儲備金的審查提供審計意見或保證將大大增加瑪澤被起訴的風險,」該公司的會計教授 Vivian Fang 表示。明尼蘇達大學。

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美國檢察官面臨的一項挑戰將是證明幣安甚至受到美國法律的約束。

趙在中國創立了幣安,但後來將公司搬到了日本,然後是馬耳他。自 2020 年以來,他聲稱該公司沒有單一的總部。幣安控股有限公司是一家空殼公司,經營多家幣安子公司,總部位於開曼群島,但趙也與世界各地的數十個業務部門有聯繫,包括英屬維京群島、新加坡、愛爾蘭、列支敦士登和塞席爾群島, 根據 路透社。

加密貨幣衍生性商品讓用戶可以對狗狗幣等投機性數位代幣進行高槓桿押注。 (達多·魯維克/路透社)

行業專家將幣安的成功部分歸功於其高風險金融產品的營銷,例如加密衍生品,這些產品讓用戶可以對狗狗幣等投機性數位代幣進行高槓桿押注。此類產品在美國通常是被禁止的,自 2019 年以來,幣安已禁止美國人進入其可以買賣衍生性商品的主要離岸交易所。 (趙擁有的美國交易所 Binance.US 為美國居民提供了更有限的投資選擇,並表示它獨立於主要的幣安交易所運作。)

幣安的 網站 將美國與古巴、克里米亞、伊朗、敘利亞和北韓一起列為其「受限制司法管轄區」之一。

一些美國人聲稱他們可以繞過幣安的限制。在 Reddit 討論線程和 YouTube 影片中,加密貨幣交易者分享瞭如何從美國訪問該網站的技巧。一位名為 Full Value Dan 的內容創作者發佈了 教學 「我如何擊敗幣安 KYC」(「了解你的客戶」驗證法的簡寫),其中包括在台灣設立空殼企業並從該國獲取居住文件。

在影片中,Full Value Dan 表示,儘管他是美國公民,但他還是使用這些文件獲得了在幣安交易的批准。他沒有回應置評請求。

幣安高層希爾曼表示,該公司已經測試了這個漏洞以及其他所謂的訪問其交易平台的漏洞,結果發現它們不起作用。 「如今美國的任何用戶都無法訪問 幣安網」希爾曼說,沒有欺詐。

在接受《華盛頓郵報》採訪時,美國幾家專注於加密貨幣的大型對沖基金表示,他們要么不使用幣安,要么只在更有限的 Binance.US 交易平台上擁有帳戶。有些人表示,他們更喜歡 Coinbase,這是一家公開交易的加密貨幣交易所,為投資者提供季度財務報表。

紐約一家投資公司管理 $25 億資產,其執行長表示,他的公司透過其在美國境外擁有的公司實體在幣安離岸交易所進行交易。這位高層表示,雖然幣安嚴格禁止美國公民進行交易,但「公司和公民有很大不同」。這位高層要求匿名,因為他擔心提高公司在監管機構中的形象。

幣安表示,它遵守所有美國法律,並協助執法機構進行調查。但記錄顯示,該公司尚未在財政部金融犯罪執法網絡 (FinCEN) 註冊其主要離岸交易所 Binance.com,這是遵守《銀行保密法》的基本要求。

希爾曼表示,由於 Binance.com 不在美國運營,因此該公司認為不需要向財政部註冊。 FinCEN 發言人拒絕發表評論。

這種防守對其他人來說並不奏效。去年,另一家離岸加密貨幣交易所 BitMEX 的三位共同創辦人 認罪 「故意」未能驗證其客戶的身份。根據起訴書,BitMEX 已經吸引了數千名美國投資者,儘管它標榜自己是總部位於塞席爾的交易所,沒有美國用戶。

BitMEX 同意支付高達 $1 億的和解費用,聯合創始人 已訂購 每人支付$10萬元。阿瑟·海斯 (Arthur Hayes) 在受到指控後辭去了首席執行官一職,被判處六個月軟禁和兩年緩刑。

來源

zh_HKChinese (Hong Kong)