美國加密貨幣交易所 Kraken 涉嫌違反制裁

海妖據與該公司有關聯或了解調查情況的五名人士稱，該公司是世界上最大的加密貨幣交易所之一，它涉嫌違反美國的製裁規定，允許伊朗和其他地方的用戶買賣數字代幣。

知情人士表示，美國財政部外國資產控制辦公室自 2019 年以來一直在調查 Kraken，預計將對其處以罰款。由於擔心遭到該公司的報復，他們拒絕透露姓名。 Kraken 將是美國最大的加密公司，面臨 OFAC 制裁伊朗的執法行動，美國於 1979 年實施制裁，禁止向該國的個人或實體出口商品或服務。

隨著數字貨幣市場的增長，聯邦政府越來越多地打擊監管不嚴的加密貨幣公司。 Tether，一家穩定幣公司，是 罰款 去年，美國商品期貨交易委員會因錯誤陳述其儲備而被 內幕交易費用 本月針對美國最大的加密貨幣交易所 Coinbase 的一名前僱員。

近幾個月來，隨著加密市場的發展，對該行業的審查有所增加 陷入崩潰 和一些公司，例如 Voyager Digital 和 攝氏網絡，崩潰了。

Kraken 是一家估值 $110 億的私人公司，允許用戶購買、出售或持有各種加密貨幣，此前曾面臨監管行動。去年，CFTC 徵收 $125萬罰款 針對該公司提供禁止的交易服務。

根據《紐約時報》看到的消息，在 2019 年關於員工福利的內部對話中，Kraken 的首席執行官傑西·鮑威爾建議，如果對公司的好處超過潛在的處罰，他將考慮在各種情況下違法。該公司也一直在處理 種族和性別等問題的內部衝突，這是由鮑威爾先生煽動的。

Kraken 的首席法律官 Marco Santori 表示，該公司“不對與監管機構的具體討論發表評論”。他補充說，“Kraken 密切關注對製裁法律的遵守情況，一般情況下，甚至會向監管機構報告潛在問題。”

財政部發言人表示，該機構“不確認或評論潛在或正在進行的調查”，並致力於執行“保護美國國家安全的製裁”。

制裁是美國影響其不視為盟友的國家行為的最有力工具之一。但加密貨幣對製裁構成威脅，因為數字硬幣不流經傳統銀行系統，使政府更難控制資金。

10 月，財政部 警告 加密貨幣“可能會降低美國製裁的效力”。它發布了 30 頁的合規性 手動的 建議加密貨幣公司使用地理定位工具來淘汰受限區域的客戶。

“加密貨幣可以在沒有銀行或中介的情況下移動這一事實意味著交易所負責某些類型的金融監管合規，”安德森基爾處理加密貨幣監管問題的律師海莉列儂說。

Kraken 和製裁問題在 2019 年 11 月由財務部前僱員 Nathan Peter Runyon 提起的訴訟中浮出水面，他指責這家初創公司從受制裁國家的賬戶中獲得收入。根據法律文件，他說他已於 2019 年初將此事提交給 Kraken 的首席財務官和高級合規官員。 （訴訟是去年解決的。）

知情人士說，同年，OFAC 開始調查 Kraken，重點關注該公司在伊朗的賬戶。知情人士說，Kraken 的客戶還在敘利亞和古巴這兩個受到美國製裁的國家開設了賬戶。

2020年，OFAC被罰款 比特圍棋，這是一項數字錢包服務，在加利福尼亞州帕洛阿爾托設有辦事處，2020 年因 183 項明顯的製裁違規行為而獲得的金額超過 $98,000。去年被罰款 比特支付，總部位於亞特蘭大的加密支付處理器，2,102 次明顯違規行為超過 $500,000。 Coinbase 還在 2021 年的財務文件中披露，它已向 OFAC 發送通知，標記可能違反制裁的交易，但該機構尚未採取任何執法行動。

鮑威爾先生於 2011 年與他人共同創立了 Kraken，並且是比特幣的早期支持者，比特幣是一種被宣傳為不受任何政府影響或監管的數字貨幣。

2018 年，紐約總檢察長辦公室要求 Kraken 和其他 12 家交易所回答有關其運營的調查問卷。海妖 拒絕 回應，鮑威爾先生稱紐約“對商業充滿敵意” 推特.

根據《泰晤士報》看到的消息，2019 年，鮑威爾在 Slack 上就 Kraken 的育兒假髮生了爭論。鮑威爾先生說，育兒假對公司來說是一種負擔，因為孩子“可能是第二份工作、分散注意力的愛好或有害的成癮”，而且“是工作之外的東西，會對工作產生負面影響”。

談話很快轉向了對法律要求的討論。鮑威爾先生說，在他的“萬能公式”中，重要的是要考慮“不遵守法律要求是否值得冒險”。他補充說，“默認情況下，不遵守法律將是‘不明智的’，但始終必須將其視為一種選擇。”

鮑威爾先生沒有回复要求置評的電子郵件。

今年，鮑威爾先生是其中之一 最響亮的聲音 在加密貨幣行業拒絕在入侵烏克蘭後關閉俄羅斯賬戶的呼籲。美國已對俄羅斯的一些個人和企業實施制裁，但並未要求加密公司完全切斷對該國的訪問。

根據鮑威爾在全公司範圍內的 Slack 頻道發布的一份電子表格，顯示該公司客戶的位置，截至上個月，Kraken 似乎仍在為伊朗等受制裁國家的賬戶提供服務。他說，這些數據來自“經過驗證的賬戶”上列出的居住信息。

根據時報看到的數據，該電子表格稱，Kraken 在伊朗有 1,522 名用戶，在敘利亞有 149 名用戶，在古巴有 83 名用戶。該公司還在美國擁有超過 250 萬用戶，在英國擁有超過 50 萬用戶。大多數員工很快就無法使用該電子表格。

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