美国加密货币交易所 Kraken 涉嫌违反制裁

海妖据与该公司有关联或了解调查情况的五名人士称，该公司是世界上最大的加密货币交易所之一，它涉嫌违反美国的制裁规定，允许伊朗和其他地方的用户买卖数字代币。

知情人士表示，美国财政部外国资产控制办公室自 2019 年以来一直在调查 Kraken，预计将对其处以罚款。由于担心受到该公司的报复，他们拒绝透露姓名。 Kraken 将成为美国最大的加密公司，面临 OFAC 制裁伊朗的执法行动，美国于 1979 年实施制裁，禁止向该国的个人或实体出口商品或服务。

随着数字货币市场的增长，联邦政府越来越多地打击监管不严的加密货币公司。 Tether，一家稳定币公司，是 罚款 去年，美国商品期货交易委员会因错误陈述其储备而被 内幕交易费用 本月针对美国最大的加密货币交易所 Coinbase 的一名前雇员。

近几个月来，随着加密市场的发展，对该行业的审查有所增加 陷入崩溃 和一些公司，例如 Voyager Digital 和 摄氏网络，崩溃了。

Kraken 是一家估值 $110 亿的私人公司，允许用户购买、出售或持有各种加密货币，此前曾面临监管行动。去年，CFTC 征收 $125万罚款 针对该公司提供禁止的交易服务。

根据《纽约时报》看到的消息，在 2019 年关于员工福利的内部对话中，Kraken 的首席执行官杰西·鲍威尔建议，如果对公司的好处超过潜在的处罚，他将考虑在各种情况下违法。该公司也一直在处理 种族和性别等问题的内部冲突，这是由鲍威尔先生煽动的。

Kraken 的首席法律官 Marco Santori 表示，该公司“不对与监管机构的具体讨论发表评论”。他补充说，“Kraken 密切关注对制裁法律的遵守情况，一般情况下，甚至会向监管机构报告潜在问题。”

财政部发言人表示，该机构“不确认或评论潜在或正在进行的调查”，并致力于执行“保护美国国家安全的制裁”。

制裁是美国影响其不视为盟友的国家行为的最有力工具之一。但加密货币对制裁构成威胁，因为数字硬币不流经传统银行系统，使政府更难控制资金。

10 月，财政部 警告 加密货币“可能会降低美国制裁的效力”。它发布了 30 页的合规性 手动的 建议加密货币公司使用地理定位工具来淘汰受限区域的客户。

“加密货币可以在没有银行或中介的情况下移动这一事实意味着交易所负责某些类型的金融监管合规，”安德森基尔处理加密货币监管问题的律师海莉列侬说。

Kraken 和制裁问题在 2019 年 11 月由财务部前雇员 Nathan Peter Runyon 提起的诉讼中浮出水面，他指责这家初创公司从受制裁国家的账户中创收。根据法律文件，他说他已于 2019 年初将此事提交给 Kraken 的首席财务官和高级合规官员。 （诉讼是去年解决的。）

知情人士说，同年，OFAC 开始调查 Kraken，重点关注该公司在伊朗的账户。知情人士说，Kraken 的客户还在叙利亚和古巴这两个受到美国制裁的国家开设了账户。

2020年，OFAC被罚款 比特围棋，这是一项数字钱包服务，在加利福尼亚州帕洛阿尔托设有办事处，2020 年因 183 项明显的制裁违规行为而获得的金额超过 $98,000。去年被罚款 比特支付，总部位于亚特兰大的加密支付处理器，2,102 次明显违规行为超过 $500,000。 Coinbase 还在 2021 年的财务文件中披露，它已向 OFAC 发送通知，标记可能违反制裁的交易，但该机构尚未采取任何执法行动。

鲍威尔先生于 2011 年与他人共同创立了 Kraken，并且是比特币的早期支持者，比特币是一种被宣传为不受任何政府影响或监管的数字货币。

2018 年，纽约总检察长办公室要求 Kraken 和其他 12 家交易所回答有关其运营的调查问卷。海妖 拒绝 回应，鲍威尔先生称纽约“对商业充满敌意” 推特.

根据《泰晤士报》看到的消息，2019 年，鲍威尔在 Slack 上就 Kraken 的育儿假发生了争论。鲍威尔先生说，育儿假对公司来说是一种负担，因为孩子“可能是第二份工作、分散注意力的爱好或有害的成瘾”，并且“是工作之外的东西，会对工作产生负面影响。”

谈话很快转向了对法律要求的讨论。鲍威尔先生说，在他的“万事通公式”中，重要的是要考虑“不遵守法律要求是否值得冒险”。他补充说，“默认情况下，不遵守法律将是‘不明智的’，但始终必须将其视为一种选择。”

鲍威尔先生没有回复要求置评的电子邮件。

今年，鲍威尔先生是其中之一 最响亮的声音 在加密货币行业拒绝在入侵乌克兰后关闭俄罗斯账户的呼吁。美国已对俄罗斯的一些个人和企业实施制裁，但并未要求加密公司完全切断对该国的访问。

根据鲍威尔在全公司 Slack 频道发布的一份电子表格，显示该公司客户的位置，截至上个月，Kraken 似乎仍在为伊朗等受制裁国家的账户提供服务。他说，这些数据来自“经过验证的账户”上列出的居住信息。

根据时报看到的数据，该电子表格称，Kraken 在伊朗有 1,522 名用户，在叙利亚有 149 名用户，在古巴有 83 名用户。该公司还在美国拥有超过 250 万用户，在英国拥有超过 50 万用户。大多数员工很快就无法使用该电子表格。

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