Kraken, một sàn giao dịch tiền điện tử của Hoa Kỳ, bị nghi ngờ vi phạm lệnh trừng phạt

Kraken, một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, đang bị điều tra liên bang, bị nghi ngờ vi phạm lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ bằng cách cho phép người dùng ở Iran và các nơi khác mua và bán mã thông báo kỹ thuật số, theo 5 người có liên quan với công ty hoặc có kiến thức về cuộc điều tra.

Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài của Bộ Ngân khố đã điều tra Kraken kể từ năm 2019 và dự kiến sẽ phạt tiền, những người giấu tên cho biết vì sợ bị công ty trừng phạt. Kraken sẽ là công ty tiền điện tử lớn nhất của Hoa Kỳ phải đối mặt với hành động thực thi từ Các lệnh trừng phạt của OFAC đối với Iran, mà Hoa Kỳ đã áp đặt vào năm 1979, cấm xuất khẩu hàng hóa hoặc dịch vụ cho người dân hoặc thực thể trong nước.

Chính phủ liên bang ngày càng thẳng tay đàn áp các công ty tiền điện tử vốn bị quản lý nhẹ, khi thị trường tiền tệ kỹ thuật số ngày càng phát triển. Tether, một công ty stablecoin, là bị phạt bởi Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai vì những sai sót về dự trữ của nó vào năm ngoái, trong khi Bộ Tư pháp đưa phí giao dịch nội gián tháng này chống lại một cựu nhân viên của Coinbase, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất Hoa Kỳ.

Sự giám sát của ngành đã tăng lên trong những tháng gần đây khi thị trường tiền điện tử đã đi vào cuộc khủng hoảng và một số công ty, chẳng hạn như Voyager Digital và Mạng Celsius, sụp đổ.

Kraken, một công ty tư nhân trị giá $11 tỷ cho phép người dùng mua, bán hoặc nắm giữ các loại tiền điện tử khác nhau, trước đây đã phải đối mặt với các hành động pháp lý. Năm ngoái, CFTC đã đánh thuế phạt $1,25 triệu chống lại công ty về một dịch vụ kinh doanh bị cấm.

Trong một cuộc trò chuyện nội bộ về lợi ích của nhân viên vào năm 2019, Jesse Powell, giám đốc điều hành của Kraken, gợi ý rằng ông sẽ cân nhắc việc vi phạm pháp luật trong một loạt các tình huống nếu lợi ích của công ty vượt quá các hình phạt tiềm năng, theo thông báo của The New York Times. Công ty cũng đã đối phó với xung đột nội bộ về các vấn đề bao gồm chủng tộc và giới tính, đã được ông Powell châm ngòi.

Marco Santori, Giám đốc pháp lý của Kraken, cho biết công ty “không bình luận về các cuộc thảo luận cụ thể với các cơ quan quản lý”. Ông nói thêm, "Kraken giám sát chặt chẽ việc tuân thủ luật trừng phạt và, như một vấn đề chung, báo cáo cho các cơ quan quản lý ngay cả những vấn đề tiềm ẩn."

Một phát ngôn viên của Bộ Tài chính cho biết cơ quan này “không xác nhận hoặc bình luận về các cuộc điều tra tiềm năng hoặc đang diễn ra” và cam kết thực thi “các biện pháp trừng phạt nhằm bảo vệ an ninh quốc gia của Hoa Kỳ”.

Các biện pháp trừng phạt là một trong những công cụ mạnh mẽ nhất mà Hoa Kỳ có để tác động đến hành vi của các quốc gia mà nước này không coi là đồng minh. Nhưng tiền điện tử có nguy cơ bị trừng phạt vì tiền kỹ thuật số không chảy qua hệ thống ngân hàng truyền thống, khiến chính phủ khó kiểm soát tiền hơn.

Vào tháng 10, Bộ Ngân khố cảnh báo rằng tiền điện tử "có khả năng làm giảm hiệu quả của các lệnh trừng phạt của Mỹ." Nó phát hành một tuân thủ 30 trang thủ công rằng các công ty tiền điện tử được khuyến nghị sử dụng các công cụ định vị địa lý để loại bỏ các khách hàng ở các khu vực bị hạn chế.

“Thực tế là tiền điện tử có thể di chuyển mà không cần ngân hàng hoặc trung gian có nghĩa là các sàn giao dịch phải chịu trách nhiệm về một số loại tuân thủ quy định tài chính”, Hailey Lennon, luật sư tại Anderson Kill, người xử lý các vấn đề quy định trong tiền điện tử, cho biết.

Kraken và vấn đề trừng phạt xuất hiện trong một vụ kiện vào tháng 11 năm 2019 của một cựu nhân viên của bộ phận tài chính, Nathan Peter Runyon, người đã cáo buộc công ty khởi nghiệp tạo ra doanh thu từ các tài khoản ở các quốc gia đang bị trừng phạt. Ông cho biết đã đưa vấn đề lên giám đốc tài chính và quan chức tuân thủ hàng đầu của Kraken vào đầu năm 2019, theo hồ sơ pháp lý. (Vụ kiện đã được giải quyết vào năm ngoái.)

Cùng năm đó, OFAC bắt đầu điều tra Kraken, tập trung vào các tài khoản của công ty ở Iran, những người quen thuộc với cuộc điều tra cho biết. Những khách hàng của Kraken cũng đã mở tài khoản ở Syria và Cuba, hai quốc gia khác đang chịu lệnh trừng phạt của Mỹ, những người này cho biết.

Năm 2020, OFAC bị phạt BitGo, một dịch vụ ví kỹ thuật số có văn phòng tại Palo Alto, California, hơn $98.000 vào năm 2020 vì 183 vi phạm lệnh trừng phạt rõ ràng. Năm ngoái, nó bị phạt BitPay, một bộ xử lý thanh toán tiền điện tử có trụ sở tại Atlanta, hơn $500.000 cho 2.102 vi phạm rõ ràng. Coinbase cũng tiết lộ trong một hồ sơ tài chính năm 2021 rằng họ đã gửi thông báo đến OFAC gắn cờ các giao dịch có thể đã vi phạm lệnh trừng phạt, mặc dù cơ quan này chưa thực hiện bất kỳ hành động thực thi nào.

Ông Powell đồng sáng lập Kraken vào năm 2011 và là người đề xuất ban đầu của Bitcoin, một loại tiền kỹ thuật số được tiếp thị là không chịu bất kỳ ảnh hưởng hoặc quy định nào của chính phủ.

Vào năm 2018, văn phòng tổng chưởng lý New York đã yêu cầu Kraken và 12 sàn giao dịch khác trả lời một bảng câu hỏi về hoạt động của họ. Kraken bị từ chối để phản hồi, ông Powell gọi New York là "thù địch với kinh doanh" trên Twitter.

Vào năm 2019, ông Powell đã có một cuộc tranh cãi trên Slack về việc nghỉ phép của cha mẹ tại Kraken, theo các tin nhắn được xem bởi The Times. Ông Powell cho biết việc nghỉ phép của cha mẹ là một gánh nặng cho công ty bởi vì một đứa trẻ “cũng có thể là công việc thứ hai, một sở thích mất tập trung hoặc một chứng nghiện có hại” và “là một thứ gì đó ngoài công việc có tác động tiêu cực đến công việc”.

Cuộc trò chuyện nhanh chóng chuyển sang thảo luận về các yêu cầu pháp lý. Ông Powell nói rằng trong “công thức cho mọi thứ” của mình, điều quan trọng là phải cân nhắc xem liệu có “đáng để mạo hiểm khi không tuân theo yêu cầu pháp lý hay không.” Ông nói thêm, "Không tuân theo luật mặc định sẽ là 'không được khuyến cáo', nhưng nó luôn phải được coi là một lựa chọn."

Ông Powell đã không trả lời email yêu cầu bình luận.

Năm nay, ông Powell là một trong những giọng nói lớn nhất trong ngành công nghiệp tiền điện tử chống lại các lời kêu gọi đóng cửa tài khoản ở Nga sau khi nó xâm lược Ukraine. Hoa Kỳ đã áp đặt các biện pháp trừng phạt đối với một số cá nhân và doanh nghiệp ở Nga, nhưng họ không yêu cầu các công ty tiền điện tử cắt hoàn toàn quyền truy cập vào quốc gia này.

Vào tháng trước, Kraken dường như vẫn đang phục vụ các tài khoản ở các quốc gia bị trừng phạt, chẳng hạn như Iran, theo một bảng tính mà ông Powell đăng lên một kênh Slack toàn công ty để cho biết khách hàng của công ty đang ở đâu. Ông cho biết dữ liệu đến từ thông tin cư trú được liệt kê trên “tài khoản đã xác minh”.

Bảng tính cho biết Kraken có 1.522 người dùng cư trú ở Iran, 149 người ở Syria và 83 người ở Cuba, theo số liệu được đưa ra bởi The Times. Công ty cũng có hơn 2,5 triệu người dùng cư trú tại Hoa Kỳ và hơn 500.000 người ở Anh. Bảng tính đã sớm được cung cấp cho hầu hết nhân viên.

Nguồn