Se sospecha que Kraken, un criptointercambio de EE. UU., viola las sanciones

kraken, uno de los intercambios de criptomonedas más grandes del mundo, está bajo investigación federal, sospechoso de violar las sanciones de EE. UU. al permitir que los usuarios en Irán y en otros lugares compren y vendan tokens digitales, según cinco personas afiliadas a la compañía o con conocimiento de la investigación.

La Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro ha estado investigando a Kraken desde 2019 y se espera que imponga una multa, dijeron las personas, que se negaron a ser identificadas por temor a represalias por parte de la empresa. Kraken sería la criptoempresa más grande de EE. UU. en enfrentar una acción de cumplimiento de las sanciones de OFAC contra Irán, que Estados Unidos impuso en 1979, prohíbe la exportación de bienes o servicios a personas o entidades en el país.

El gobierno federal ha tomado cada vez más medidas enérgicas contra las empresas de criptomonedas, que están ligeramente reguladas, a medida que ha crecido el mercado de las monedas digitales. Tether, una compañía de monedas estables, fue multado por la Commodity Futures Trading Commission por declaraciones erróneas sobre sus reservas el año pasado, mientras que el Departamento de Justicia presentó cargos de abuso de información privilegiada este mes contra un exempleado de Coinbase, el intercambio de criptomonedas más grande de EE. UU.

El escrutinio de la industria ha aumentado en los últimos meses a medida que el criptomercado entró en colapso y varias empresas, como Voyager Digital y Red Celsius, colapsado.

Kraken, una empresa privada valorada en $11 mil millones que permite a los usuarios comprar, vender o mantener varias criptomonedas, se ha enfrentado previamente a acciones regulatorias. El año pasado, la CFTC impuso una sanción de $1,25 millones contra la empresa por un servicio comercial prohibido.

En una conversación interna sobre los beneficios para empleados en 2019, Jesse Powell, director ejecutivo de Kraken, sugirió que consideraría infringir la ley en una amplia gama de situaciones si las ventajas para la empresa superan las posibles sanciones, según los mensajes vistos por The New York Times. La empresa también ha estado lidiando con conflicto interno sobre cuestiones que incluyen la raza y el género, que fueron alentadas por el Sr. Powell.

Marco Santori, director legal de Kraken, dijo que la compañía "no comenta sobre discusiones específicas con los reguladores". Agregó: "Kraken supervisa de cerca el cumplimiento de las leyes de sanciones y, en general, informa a los reguladores incluso sobre posibles problemas".

Una portavoz del Tesoro dijo que la agencia “no confirma ni comenta sobre investigaciones potenciales o en curso” y se comprometió a aplicar “sanciones que protegen la seguridad nacional de Estados Unidos”.

Las sanciones son algunas de las herramientas más poderosas que tiene Estados Unidos para influir en el comportamiento de las naciones que no considera aliadas. Pero las criptomonedas representan una amenaza para las sanciones porque las monedas digitales no fluyen a través del sistema bancario tradicional, lo que hace que los fondos sean más difíciles de controlar para el gobierno.

En octubre, el Departamento del Tesoro prevenido que las criptomonedas "reducen potencialmente la eficacia de las sanciones estadounidenses". Lanzó un cumplimiento de 30 páginas manual que las empresas de criptomonedas recomendadas utilizan herramientas de geolocalización para eliminar clientes en regiones restringidas.

"El hecho de que las criptomonedas puedan moverse sin un banco o intermediario significa que los intercambios son responsables de ciertos tipos de cumplimiento normativo financiero", dijo Hailey Lennon, abogada de Anderson Kill que se ocupa de los asuntos regulatorios de las criptomonedas.

Kraken y el tema de las sanciones surgieron en una demanda de noviembre de 2019 de un ex empleado del departamento de finanzas, Nathan Peter Runyon, quien acusó a la empresa emergente de generar ingresos de cuentas en países que estaban bajo sanciones. Dijo que había llevado el asunto al director financiero de Kraken y al principal funcionario de cumplimiento a principios de 2019, según documentos legales. (La demanda se resolvió el año pasado).

Ese mismo año, la OFAC comenzó a investigar a Kraken, centrándose en las cuentas de la empresa en Irán, dijeron personas familiarizadas con la investigación. Los clientes de Kraken también abrieron cuentas en Siria y Cuba, otros dos países bajo sanciones de Estados Unidos, dijeron las personas.

En 2020, la OFAC multó BitGo, un servicio de billetera digital con una oficina en Palo Alto, California, más de $98,000 en 2020 por 183 infracciones de sanciones aparentes. El año pasado multó BitPay, un procesador de criptopagos con sede en Atlanta, más de $500,000 por 2,102 violaciones aparentes. Coinbase también reveló en una presentación financiera de 2021 que había enviado avisos a la OFAC marcando transacciones que podrían haber violado las sanciones, aunque la agencia no ha tomado ninguna medida de cumplimiento.

El Sr. Powell cofundó Kraken en 2011 y fue uno de los primeros defensores de Bitcoin, una moneda digital que se comercializaba como libre de la influencia o regulación de cualquier gobierno.

En 2018, la oficina del fiscal general de Nueva York le pidió a Kraken y a otros 12 intercambios que respondieran un cuestionario sobre sus operaciones. kraken rechazado para responder, con el Sr. Powell llamando a Nueva York "hostil a los negocios" en Gorjeo.

En 2019, Powell discutió en Slack sobre la licencia parental en Kraken, según los mensajes vistos por The Times. El Sr. Powell dijo que la licencia por paternidad era una carga para la empresa porque un niño “bien podría ser un segundo trabajo, un pasatiempo que distrae o una adicción dañina” y “es algo fuera del trabajo que tiene un impacto negativo en el trabajo”.

La conversación pronto cambió a una discusión sobre los requisitos legales. El Sr. Powell dijo que en su "fórmula para todo", era importante considerar si "vale la pena correr el riesgo de no seguir el requisito legal". Agregó: “No seguir la ley sería por defecto 'mal aconsejado', pero siempre debe considerarse como una opción”.

Powell no respondió a un correo electrónico solicitando comentarios.

Este año, el Sr. Powell fue uno de los voces más fuertes en la criptoindustria resistiéndose a los llamados para cerrar cuentas en Rusia después de que invadiera Ucrania. Estados Unidos ha impuesto sanciones a algunas personas y empresas en Rusia, pero no ha exigido a las criptoempresas que corten por completo el acceso al país.

Hasta el mes pasado, parecía que Kraken todavía estaba atendiendo cuentas en países bajo sanciones, como Irán, según una hoja de cálculo que Powell publicó en un canal de Slack de toda la empresa para mostrar dónde estaban los clientes de la empresa. Dijo que los datos provenían de la información de residencia que figura en las "cuentas verificadas".

La hoja de cálculo decía que Kraken tenía 1.522 usuarios con residencia en Irán, 149 en Siria y 83 en Cuba, según cifras vistas por The Times. La empresa también tenía más de 2,5 millones de usuarios con residencia en Estados Unidos y más de 500.000 en Gran Bretaña. La hoja de cálculo pronto dejó de estar disponible para la mayoría de los empleados.

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